7天6漲停!有好事發生?這家券商剛剛7折拍賣這只“牛股”神秘人果斷下單

發布時間:2020-4-13 點擊次數:78次

 

7天6漲停!有好事發生?這家券商剛剛7折拍賣這只“牛股”神秘人果斷下單

當股票質押項目包拍賣,遇上游資爆炒連板不斷,將有怎樣的驚喜?

       4月9日上午,長城國瑞證券于阿里拍賣平臺進行羅衡機電股票質押式回購項目債權資產的第一次拍賣,初始競買價為5.34億元。與其他在阿里拍賣上不斷流拍的大宗商品不同,在當日下午截止前15分鐘,一名神秘的報名者以上述初始競買價出手。

       根據競買公告,長城國瑞此次進行公開掛牌競價的項目債權總額為7.42億元。按照5.34億元的初始競買價計算,此次長城國瑞證券處理債權是打了個“七二折”。4月9日晚間,ST羅頓公告稱,競買人為杭州道影投資管理有限公司,該債權拍賣事項可能導致公司實際控制權發生變更,將停牌兩個交易日。

       在長城國瑞證券迅速脫手“燙手山芋”之時,近期ST羅頓的股價的連續走紅,令人大呼“看不懂”。作為一只ST股,ST羅頓最近10日漲幅高達37.46%,并在最近7個交易日內拿下6個漲停板。另外,近日有投資者在互動平臺喊話,詢問ST羅頓大股東與長城國瑞證券之間的關聯關系。這一切都讓這筆已經成功的拍賣更具神秘感。

券商七折甩賣債權包

      在司法拍賣入駐淘寶之后,阿里拍賣往往給獵奇的淘寶客們提供各種驚喜,從豪車洋房到珠寶玉器不一而足。同時,阿里拍賣也為金融機構解決不良資產等問題提供了新途徑。

      4月9日上午,長城國瑞證券于阿里拍賣平臺進行羅衡機電股票質押式回購項目債權資產的第一次拍賣,初始競買價為5.34億元。由于參與報名競買需繳納1億元的保證金,在拍賣當日參與者寥寥,僅有1人報名、15人設置提醒,但有超過6500次圍觀。

       然而,與其他在阿里拍賣上不斷流拍的大宗商品不同,此次長城國瑞證券“一出手”,就成功實現交易。在當日下午截止前15分鐘,上述神秘的報名者以上述初始競買價下單,成功摘得此次債權包。由于僅有1名參與者,因此也無需進行競買。

       根據拍賣規則,若只有一人報名競價,將補登7個工作日的公告,公告期內無人提出異議,則確定本次競買成功。

根據競買公告,長城國瑞此次進行公開掛牌競價的資產為管理的資產管理計劃(“長城國瑞證券順通達7號定向資產管理計劃”)持有的股票質押式回購項目債權。該次債權以2019年11月25日作為基準日,本金為4.4億元,未償利息5113.78萬元。此外,該債權還包括違約金2.50億元、代墊費用133.34萬元。也即,該次債權總額為7.42億元。按照5.34億元的初始競買價計算,此次長城國瑞證券處理債權是打了個“七二折”。

       那么,此次股票質押式回購的當事人又是誰?答案是ST羅頓的控股股東羅衡機電。早在2017年7月,羅衡機電將其持有的8780萬股無限售流通股質押給長城國瑞證券,占ST羅頓總股本的20%,購回交易日為2019年6月28日。彼時,ST羅頓表示,羅衡機電此次股票質押主要用于補充流動資金,具備資金償還能力,質押風險可控,不會導致公司控制權發生變更。

在增信措施方面,羅衡機電除提供ST羅頓8780萬股流通股股票質押外,德稻投資和李維本人均提供保證擔保。德稻投資原名北京羅頓投資有限公司,其與羅衡機電穿透后的實際控制人均為李維。

不過,在質押式回購到期后,羅衡機電與德稻投資、李維均為履行還款義務。2019年11月,長城國瑞證券向廈門市中院申請強制執行,廈門市中院因此裁定:

     1、凍結、劃撥被執行人羅衡機電、德稻投資司、李維所有的款項7.36億元,或查封、扣押、拍賣、變賣前述被執行人相應的等值財產;

     2、凍結、拍賣、變賣本案質押物,即被執行人羅衡機電持有的ST羅頓8780萬股股票。

    根據此次拍賣透露的查封情況來看,法院已完成查封被執行人銀行賬戶、首輪凍結羅衡機電持有ST羅頓20%股權、首輪凍結德稻投資持有的長城國瑞證券33%的股權,以及查封被執行人現金30余萬元、車輛8臺等。

按照資產處置公告,競買人應是具有完全民事行為能力、支付能力的法人、組織或自然人。不過,與不良債權處理相關人士,將與此次競買無緣,如國家公務員、金融監管機構工作人員、政法干警、金融資產管理公司工作人員、國有企業債務人管理人員、參與資產處置工作的律師、會計師、評估師等中介機構人員等。

       此外,競買文件顯示,基于不良資產的特性,債權存在著部分或全部不能回收的風險性以及清收的困難性,長城國瑞證券對轉讓的債權的瑕疵及預期利益不做任何保證與承諾。合格競買方參與本次競價會,視同對轉讓標的已進行過盡職調查,且知悉轉讓標的所公開披露的全部信息及其可能存在的瑕疵,由此所產生的糾紛長城國瑞證券有限公司均不承擔任何法律責任和賠償義務。

標的股票正被熱炒

對于ST羅頓而言,由于該次拍賣事項將可能其控制權變更,其重視程度也超乎以往。

 

      4月9日晚間,ST羅頓發布公告稱,接到羅衡機電通知,該項目競買人為杭州倒影投資管理有限公司。該債權拍賣事項將可能導致ST羅頓控股股東債權人發生變更,進而可能使其實際控制權發生變更。鑒于該事項尚存在重大不確定性,ST羅頓向上交所申請,自4月10日上午開市起連續停牌兩個交易日。

       神秘競買就此水落石出,公開信息顯示,杭州倒影成立于2016年10月,注冊資本300萬元,執行董事為劉曉妍。就股東背景來看,杭州倒影的兩名股東分別為大頭投資和東海匯投資;穿透之后,大頭投資為吳曉波、曹國熊、姚臻三名自然人,東海匯投資背后則為東海電影集團。

      看起來,似乎出手的是一家傳媒背景的公司。不過,劉曉妍與李維也同屬資本“朋友圈”中人。在知名影視公司華視娛樂中,李維與鄭培敏同為董事;而在上海洛合體育發展公司中,鄭培敏又與劉曉妍同為董事。

在長城國瑞證券迅速脫手“燙手山芋”之時,近期ST羅頓的股價的連續走紅,令人大呼“看不懂”。

      4月9日上午,ST羅頓開盤震蕩不久后,在10:25左右封死在漲停板上。截至4月9日收盤,ST羅頓報收4.22元/股,當日漲幅4.98%,而這已是ST羅頓近期收獲的第6個漲停板。

     4月2日盤后,ST羅頓發布風險提示公告,由于其股價在3月31日、4月1日和4月2日連續三個交易日漲停,股票價格存在較大波動,敬請廣大投資者注意二級市場交易風險,理性決策,審慎投資。

      在風險提示公告發布后,清明節后,ST羅頓4月7日報收3.83元,漲跌幅為-4.96%,振幅9.18%;偏離值達-7.02%,并因此登上龍虎榜。從交易席位來看,多是游資在抄底買入ST羅頓。

不過,風險提示的作用時間并不長。4月8日,ST羅頓盤中漲停,報收4.2元。在今日繼續漲停的情況下,作為一只ST股,ST羅頓最近10日漲幅高達37.46%。

       就ST羅頓近期發展情況來看,今年1月起發布業績預虧公告,預計2019年凈虧損為4000萬元-6000萬元。ST羅頓表示,由于裝飾工程業務受市場競爭激烈等因素影響和下屬酒店設施老化、競爭力下降, 及公司發生的運營管理費用,從而導致本年度業績發生虧損。

       此外,3月24日晚間,ST羅頓原定于當日披露的2019年年報并未現身,取而代之的是一則延期披露公告。ST羅頓稱,因執行新金融工具準則,且受疫情影響,評估時間較長,經申請后將年報披露時間延期至4月30日。

近年來,ST羅頓陷入實控人被實名舉報、重組失利、通報批評等一系列風波,公司股價也是節節敗退。在長城國瑞甩賣債權包之時,碰巧趕上ST羅頓股價重現生機,時機可算是“剛剛好”。

更重要的風險點是,2019年10月,ST羅頓發布公告稱收到到文昌市監察委員會出具的立案通知書及留置通知書,實際控制人、董事李維被立案調查并采取留置措施。彼時,李維被認為卷入海南反貪風暴當中。不過,今年1月,該次留置措施已解除。

股民喊話詢問關聯關系

        對于券商而言,股票質押式回購本是公司正常業務。在市場環境下行之下,融資方無法償還借款的情況也時有發生。不過,對于長城國瑞和羅頓之間,還有著更多故事。

        2019年11月,ST羅頓發布控股股東所持公司股份將被強制執行的提示性公告。由于上述長城國瑞證券與羅衡機電之間的質押式回購交易糾紛,在羅衡機電持有股份被司法處置后,ST羅頓的實質控制權將發生變更。

 

       也正因為此,該次股份執行也遭到了投資者的高度關注。甚至有投資者在互動平臺喊話,詢問ST羅頓大股東與長城國瑞證券之間的關聯關系。不過,對于這一問題ST羅頓并未明言,僅復制了此前發布的股份凍結公告。

       就長城國瑞證券的股權結構來看,目前其控股股東為四大AMC之一的中國長城資產,持股比例達到67%。在此次債權轉讓協議文本中,長城國瑞證券也自稱為“國有控股金融資產管理股份有限公司的證券子公司”。不過,回顧以往,曾經的長城國瑞證券說是“羅頓系”并不為過。

長城國瑞證券前身為廈門證券,根據其年報披露信息顯示,2001年廈門證券原股東一汽實業將其20%股權轉讓給羅頓發展;2006年7月,德稻投資(原羅頓投資)接手廈門證券合計50%的股權。此后,歷經一系列的股權變動,羅頓系始終在廈門證券中起到重要作用,且李維本人曾擔任廈門證券董事長。

2014年11月,中國長城資產向長城國瑞證券注資3.69億元;2015年1月,廈門證券更名為長城國瑞證券。此后,長城國瑞證券的股權結構不斷簡化。目前,除中國長城資產持股67%外,其余33%均由德稻投資持有。

頗為有趣的是,為保證債權的順利實現,長城國瑞證券此次申請強制執行中也凍結了上述德稻投資持有自家的全部股權。

       在與長城國瑞證券開展股票質押式回購業務之前,羅衡機電原本選擇的股票質押方是國開證券。2014年6月-2016年6月,羅衡機電持有的8780萬股ST羅頓質押于國開證券。2015年4月,長城國瑞證券獲得股票質押式回購業務資格。在與國開證券的股票質押到期后,羅衡機電的股份質押也隨即挪到了長城國瑞證券。

此外,在ST羅頓不斷推出并購計劃之時,也少不了長城國瑞證券的輔助輸出。在此前2017年的重大資產重組中,ST羅頓曾聘請長城國瑞作為獨立財務顧問。雖后續改聘華泰聯合證券,但ST羅頓仍表示,經友好協商,將聘請長城國瑞作為本次重大資產重組的聯合主承銷商,為其發行股份購買資產并募集配套資金事宜提供服務。

 

(文章來源:券商中國)

 

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